互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案,國外算法相關(guān)法規(guī)參考

　　互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案,截止2023年5月11日一共發(fā)布了兩期，分別是2023年1月和2023年4月發(fā)布。本文將介紹下國外算法的相關(guān)情況，供您參考。

　　一、算法透明度主要治理模式之概覽

　　1. 歐盟：重視大型網(wǎng)絡(luò)平臺和人工智能系統(tǒng)的算法透明度

　　2022年初，歐盟通過了《數(shù)字服務(wù)法案》，在《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》的基礎(chǔ)上，對網(wǎng)絡(luò)平臺尤其是超大型網(wǎng)絡(luò)平臺的算法透明度提出了新的要求。

　　一方面，網(wǎng)絡(luò)平臺應(yīng)在服務(wù)條款中說明推薦算法系統(tǒng)的主要參數(shù)，參數(shù)信息應(yīng)以清晰明確的語言作出并以易于訪問的形式公開提供;另一方面，歐盟委員會依職權(quán)要求查閱企業(yè)的算法及數(shù)據(jù)庫時，企業(yè)應(yīng)提供完整的算法和數(shù)據(jù)庫并對其作出明確的解釋。

　　針對人工智能系統(tǒng)的算法透明度問題，歐盟委員會2021年4月發(fā)布的歐洲議事和理事會《關(guān)于制定人工智能統(tǒng)一規(guī)則》(《人工智能法案》)的提案中，將不同應(yīng)用場景的人工智能系統(tǒng)分成四種等級：不可接受的風(fēng)險、高風(fēng)險、有限風(fēng)險和低風(fēng)險，并為了保障高風(fēng)險人工智能應(yīng)用的算法透明度，進(jìn)行了人工智能算法登記備案(Register)的制度安排。

　　根據(jù)該《規(guī)則》第51條和第60條的規(guī)定，歐盟建立獨(dú)立的高風(fēng)險人工智能系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，高風(fēng)險人工智能系統(tǒng)投放市場或投入使用之前，提供商或授權(quán)代表應(yīng)在其中進(jìn)行登記備案，并規(guī)定歐盟數(shù)據(jù)庫中包含的信息應(yīng)可供公眾訪問。

　　2. 美國：強(qiáng)調(diào)對企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)不同的算法透明度要求

　　針對企業(yè)，主要關(guān)注商業(yè)消費(fèi)領(lǐng)域的算法透明度。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(FTC)在文件《在公司使用人工智能中以信任、公平和平等為目標(biāo)》中強(qiáng)調(diào)，公司應(yīng)用算法應(yīng)使用透明框架和獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)，并在使用人工智能之前和之后應(yīng)定期測試他們的算法，以確保它不會基于種族、性別等進(jìn)行歧視。

　　而在政府應(yīng)用算法方面，為促進(jìn)公眾接受并信任政府在決策中使用人工智能和算法技術(shù)，美國對行政機(jī)構(gòu)和國防、情報部門應(yīng)用算法進(jìn)行詳細(xì)規(guī)范。

　　例如，美國行政會議(AC)在《政府機(jī)構(gòu)AI使用指南》中規(guī)定，應(yīng)公開確定算法流程的目標(biāo)及其背后的理由，促進(jìn)對機(jī)構(gòu)基于人工智能的決策制定的內(nèi)部或外部審查。

　　美國國防部(DoD)在《情報部門人工智能倫理框架》中要求確保算法透明度和可解釋性，根據(jù)情報部門的情報透明度原則，在可行的范圍內(nèi)使用可理解和可解釋的方法，以便用戶、監(jiān)督者和公眾酌情了解人工智能如何以及為何產(chǎn)生其輸出。

　　3. 英國、新加坡：通過透明度報告和算法審計落實(shí)算法透明原則

　　2021年5月21日，英國發(fā)布《在線安全法草案》，針對政府公共機(jī)構(gòu)使用人工智能算法系統(tǒng)推出了統(tǒng)一的算法透明度標(biāo)準(zhǔn)，同時，該草案第49條要求平臺服務(wù)的提供者就其提供的每一項(xiàng)服務(wù)準(zhǔn)備年度的透明度報告，并且報告中提供的信息必須完整、準(zhǔn)確。

　　2020年1月21日，新加坡個人數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(PDPC)發(fā)布第二版《模型人工智能治理框架》，確立人工智能算法“透明”和“以人為本”的指導(dǎo)原則。該框架在附錄部分對人工智能算法提出了審計要求，規(guī)定如果存在發(fā)現(xiàn)(Discover)模型中包含算法的實(shí)際操作的必要，則進(jìn)行算法審計。

　　該框架要求算法審計必須在對該組織具有管轄權(quán)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)(作為取證調(diào)查的一部分)的要求下進(jìn)行，或者由人工智能技術(shù)提供商執(zhí)行，以確保算法的透明度。

　　4. 中國：保障自動化決策及算法推薦服務(wù)中的算法透明度

　　回到我國的視閾，我國強(qiáng)調(diào)個人信息處理者自動化決策技術(shù)應(yīng)用的算法透明度。立法上，《電子商務(wù)法》《個人信息保護(hù)法》都對自動化決策進(jìn)行了規(guī)定。

　　如《個人信息保護(hù)法》第24條要求個人信息處理者保證決策透明度、保證公平公正、實(shí)現(xiàn)平等交易。該條還規(guī)定了在個人信息處理者作出對個人權(quán)益有重大影響的決定時，信息主體擁有的“知情權(quán)”與“拒絕權(quán)”。

　　此外，2021年9月，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室等九部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法綜合治理的指導(dǎo)意見》(以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”)的通知，要求利用三年左右時間，逐步建立治理機(jī)制健全、監(jiān)管體系完善、算法生態(tài)規(guī)范的算法安全綜合治理格局。

　　該綜合監(jiān)管體系主要包括五個方面，分別是算法安全風(fēng)險檢測、算法安全評估、科技倫理審查、算法備案管理和涉算法違法違規(guī)行為處置。

　　二、我國哪些算法推薦技術(shù)需要備案?

　　具體而言，《算法推薦規(guī)定》規(guī)范的主要“應(yīng)用算法推薦技術(shù)”包括生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類等信息服務(wù)。

　　生成合成類主要規(guī)范內(nèi)容聚合、內(nèi)容自動化生成及內(nèi)容合成服務(wù)，包括利用深度學(xué)習(xí)、虛擬現(xiàn)實(shí)等技術(shù)，制作文本、圖像、音頻、視頻、虛擬場景等信息，如語音合成、AI換臉、視頻自動剪輯、元宇宙等。

　　個性化推送類主要規(guī)范基于用戶畫像而進(jìn)行的內(nèi)容、商品或服務(wù)的個性化推送服務(wù)，如短視頻、新聞、廣告、禮包等推薦服務(wù)。

　　排序精選類主要規(guī)范內(nèi)容服務(wù)提供者的版面頁面管理，諸如首屏、熱搜、精選、榜單、彈窗等。

　　檢索過濾類主要規(guī)范搜索引擎、內(nèi)容檢索、內(nèi)容干預(yù)等服務(wù)或行為，如搜索引擎不良信息過濾、敏感字詞識別。

　　調(diào)度決策類主要規(guī)范工作調(diào)度服務(wù)，諸如外賣、網(wǎng)約車平臺等。

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