一、為何要做備案?

　　1、2023年5月23日國家網信辦通過《生成式人工智能服務管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)自2023年8月15日起施行。

　　《暫行辦法》第十七條 提供具有輿論屬性或者社會動員能力的生成式人工智能服務的，應當按照國家有關規(guī)定開展安全評估，并按照《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》(以下簡稱”《推薦管理規(guī)定》“)履行算法備案和變更、注銷備案手續(xù)。

　　2、《互聯(lián)網信息服務深度合成管理規(guī)定》(以下簡稱“《合成管理規(guī)定》”)第十九條規(guī)定“具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成服務提供者，應當按照 《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》履行或辦理備案、變更、注銷等相關手續(xù)。深度合成服務技術支持者應當參照前款規(guī)定履行備案和變更、注銷備案手續(xù)?！?/p>

　　二、哪些主體需要備案?

　　1、深度合成服務提供者、技術支持者

　　深度合成服務提供者，是指提供深度合成服務的組織、個人。

　　深度合成服務技術支持者，是指為深度合成服務提供技術支持的組織、個人。

　　2、《合成管理規(guī)定》第十九條具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成服務提供者，應當按照《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》履行備案和變更、注銷備案手續(xù)。

　　深度合成服務技術支持者應當參照前款規(guī)定履行備案和變更、注銷備案手續(xù)。

　　完成備案的深度合成服務提供者和技術支持者應當在其對外提供服務的網站應用程序等的顯著位置標明其備案編號并提供公示信息鏈接。

　　三、哪些情形(場景)需要備案?

　　1、《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》中對需要進行備案的算法做了具體的說明，指的是“利用生成合成類、個性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調度決策類等算法技術向用戶提供信息”。

　　2、“生成合成類”包括但不限于：具有輿論屬性或者社會動員能力的深度合成技術的人工智能及元宇宙場景。

　　《深度合成規(guī)定》第二十三條之規(guī)定，深度合成技術是指利用深度學習、虛擬現(xiàn)實等生成合成類算法制作文本、圖像、音頻、視頻、虛擬場景等網絡信息的技術，包括但不限于：

　　(一)篇章生成、文本風格轉換、問答對話等生成或者編輯文本內容的技術;

　　(二)文本轉語音、語音轉換、語音屬性編輯等生成或者編輯語音內容的技術;

　　(三)音樂生成、場景聲編輯等生成或者編輯非語音內容的技術;

　　(四)人臉生成、人臉替換、人物屬性編輯、人臉操控、姿態(tài)操控等生成或者編輯圖像、視頻內容中生物特征的技術;

　　(五)圖像生成、圖像增強、圖像修復等生成或者編輯圖像、視頻內容中非生物特征的技術;

　　(六)三維重建、數(shù)字仿真等生成或者編輯數(shù)字人物、虛擬場景的技術。

　　3、如何理解“輿論屬性或者社會動員能力”

　　《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務安全評估規(guī)定》第二條，具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務，包括下列情形：

　　(一)開辦論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號、短視頻、網絡直播、信息分享、小程序等信息服務或者附設相應功能;

　　(二)開辦提供公眾輿論表達渠道或者具有發(fā)動社會公眾從事特定活動能力的其他互聯(lián)網信息服務。

　　也即是說，如果你只是自建自玩，那不需要備案，但如果你想向公眾發(fā)布，需要更多人的來使用，就需要備案了。

　　四、哪些行業(yè)需要做算法備案?

　　根據(jù)目前國家規(guī)定，需要進行算法備案的行業(yè)主要包括：

　　1. 互聯(lián)網行業(yè)：涉及到用戶數(shù)據(jù)采集、分析和利用的算法，需要進行備案;

　　2. 金融行業(yè)：涉及到風險控制、投資決策等算法，需要進行備案;

　　3. 醫(yī)療行業(yè)：涉及到疾病診斷、治療方案等算法，需要進行備案;

　　4. 交通行業(yè)：涉及到智能交通管理、交通預測等算法，需要進行備案;

　　5. 能源行業(yè)：涉及到智能電網管理、能源預測等算法，需要進行備案;

　　6. 其他涉及到數(shù)據(jù)分析和利用的行業(yè)，如電商、物流等，也需要進行算法備案。

　　此外，一些使用到人工智能技術的特殊崗位，如“算法工程師”，也需要進行備案。

　　五、在哪備案?

　　互聯(lián)網信息服務算法備案系統(tǒng)(以下簡稱備案系統(tǒng))，網址為 https://beian.cac.gov.cn。系統(tǒng)首頁

　　六、如果不備案的法律后果

　　《合成管理規(guī)定》第三十一條 算法推薦服務提供者違反本規(guī)定第七條、第八條、第九條第一款、第十條、第十四條、第十六條、第十七條、第二十二條、第二十四條、第二十六條規(guī)定，法律、行政法規(guī)有規(guī)定的，依照其規(guī)定;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由網信部門和電信、公安、市場監(jiān)管等有關部門依據(jù)職責給予警告、通報批評，責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的，責令暫停信息更新，并處一萬元以上十萬元以下罰款。構成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　《暫行辦法》第二十一條 提供者違反本辦法規(guī)定的，由有關主管部門依照《中華人民共和國網絡安全法》、《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》、《中華人民共和國個人信息保護法》、《中華人民共和國科學技術進步法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由有關主管部門依據(jù)職責予以警告、通報批評，責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的，責令暫停提供相關服務。

　　構成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　七、備案的程序及步驟?

　　深度合成備案填報包括三個步驟：一是填報主體信息;二是填報算法信息;三是關聯(lián)產品及功能信息或填報技術服務方式。

　　《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》，材料齊全的，網信部門應在30個工作日內予以備案。

　　八、備案要準備的材料有哪些?

　　《互聯(lián)網信息服務算法推薦管理規(guī)定》第二十四條要求，具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務提供者應當在提供服務之日起十個工作日內通過互聯(lián)網信息服務算法備案系統(tǒng)填報服務提供者的名稱、服務形式、應用領域、算法類型、算法自評估報告、擬公示內容等信息，履行備案手續(xù)。

　　1、主體信息

　　備案主體基本信息、證件信息、法定代表人信息、算法安全責任人信息等內容。

　　2、算法信息

　　包括：算法數(shù)據(jù)、算法模型、算法策略和算法風險與防范機制等，包括算法基本原理、算法運行機制、算法應用場景以及算法目的意圖等內容。

　　3、關聯(lián)產品及功能信息(或填報技術服務方式)

　　在關聯(lián)產品及功能信息或填報技術服務方式時，“服務提供者”角色的填報人員需關聯(lián)產品及功能信息，“服務技術支持者”角色的填報人員需填報技術服務方式。

　　4、《自評估報告》(見下文)在算法信息填報(第二步)中，企業(yè)需要提交算法安全自評估報告，其主要包括算法情況(算法流程、數(shù)據(jù)、模型和干預策略)、服務情況、風險研判、風險防控情況、安全評估結論等內容。對比服務提供者與技術支持者的算法安全自評估報告模板，服務提供者需提供更多關于內容生態(tài)治理、結果標識、辟謠機制，以及用戶權益保障方面的說明。

　　5、《擬公示內容》：根據(jù)《算法推薦管理規(guī)定》第十六條，算法推薦服務提供者應當以適當方式公示算法推薦服務的基本原理、目的意圖和主要運行機制等。在算法信息填報(第二步)中，企業(yè)即需要提交算法擬公示內容，主要包括算法基本原理、算法運行機制、算法應用場景、算法目的意圖，以供監(jiān)管機構審核。

　　6、附件：《算法備案承諾書》《落實算法安全主體責任基本情況》。

　　九、上市前“算法安全評估”如何做?

　　1、《暫行辦法》第十七條 提供具有輿論屬性或者社會動員能力的生成式人工智能服務的，應當按照國家有關規(guī)定開展安全評估。

　　業(yè)內學者認為：以大模型為主的AIGC產品開發(fā)商正在被要求向中央網信辦提請“雙新評估”。表現(xiàn)如下：

　　“國家有關規(guī)定”是指AIGC服務提供者應當同時滿足其他適用法規(guī)的要求。如果其他適用法規(guī)提出類似的安全評估要求，則AIGC服務提供者也應當依法依規(guī)完成相關評估義務。

　　其中一個“國家規(guī)定”即是《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務安全評估規(guī)定》，該規(guī)定要求，出現(xiàn)具有輿論屬性或社會動員能力的信息服務上線，或者信息服務增設相關功能;使用新技術新應用，使信息服務的功能屬性、技術實現(xiàn)方式、基礎資源配置等發(fā)生重大變更;用戶規(guī)模顯著增加等情形，互聯(lián)網信息服務提供者應當自行開展安全評估，對評估結果負責，并向網信部門和公安機關提交報告。(來源：2021年3月18日國家互聯(lián)網信息辦公室、公安部加強對語音社交軟件和涉深度偽造技術的互聯(lián)網新技術新應用安全評估)

　　網信部門和公安機關根據(jù)對安全評估報告的書面審查情況，認為有必要的，應當依據(jù)各自職責對互聯(lián)網信息服務提供者開展現(xiàn)場檢查。

　　《算法推薦管理規(guī)定》第二十七條：具有輿論屬性或者社會動員能力的算法推薦服務提供者應當按照國家有關規(guī)定開展安全評估;

　　因關于人工智能安全評估的專用安全評估規(guī)范或指南尚未出臺，仍為“霧里看花”階段，本文不敢隨意研判。以下僅解讀《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務安全評估規(guī)定》

　　2、《具有輿論屬性或社會動員能力的互聯(lián)網信息服務安全評估規(guī)定》的評估內容：第五條 互聯(lián)網信息服務提供者開展安全評估，應當對信息服務和新技術新應用的合法性，落實法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標準規(guī)定的安全措施的有效性，防控安全風險的有效性等情況進行全面評估，并重點評估下列內容：

　　(一)確定與所提供服務相適應的安全管理負責人、信息審核人員或者建立安全管理機構的情況;

　　(二)用戶真實身份核驗以及注冊信息留存措施;

　　(三)對用戶的賬號、操作時間、操作類型、網絡源地址和目標地址、網絡源端口、客戶端硬件特征等日志信息，以及用戶發(fā)布信息記錄的留存措施;

　　(四)對用戶賬號和通訊群組名稱、昵稱、簡介、備注、標識，信息發(fā)布、轉發(fā)、評論和通訊群組等服務功能中違法有害信息的防范處置和有關記錄保存措施;

　　(五)個人信息保護以及防范違法有害信息傳播擴散、社會動員功能失控風險的技術措施;

　　(六)建立投訴、舉報制度，公布投訴、舉報方式等信息，及時受理并處理有關投訴和舉報的情況;

　　(七)建立為網信部門依法履行互聯(lián)網信息服務監(jiān)督管理職責提供技術、數(shù)據(jù)支持和協(xié)助的工作機制的情況;

　　(八)建立為公安機關、國家安全機關依法維護國家安全和查處違法犯罪提供技術、數(shù)據(jù)支持和協(xié)助的工作機制的情況。

　　4、評估報告：

　　第六條 互聯(lián)網信息服務提供者在安全評估中發(fā)現(xiàn)存在安全隱患的，應當及時整改，直至消除相關安全隱患。

　　經過安全評估，符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和標準的，應當形成安全評估報告。安全評估報告應當包括下列內容：

　　(一)互聯(lián)網信息服務的功能、服務范圍、軟硬件設施、部署位置等基本情況和相關證照獲取情況;

　　(二)安全管理制度和技術措施落實情況及風險防控效果;

　　(三)安全評估結論;

　　(四)其他應當說明的相關情況。

　　5、第七條 互聯(lián)網信息服務提供者應當將安全評估報告通過全國互聯(lián)網安全管理服務平臺提交所在地地市級以上網信部門和公安機關。

　　互聯(lián)網信息服務提供者需自行進行安全評估并通過全國互聯(lián)網安全管理服務平臺(https://www.beian.gov.cn/portal/index.do)

　　十、備案一次就夠了嗎?

　　不僅是平臺的推出和注銷需要備案，算法的變更、注銷也需要。

　　《暫行辦法》若備案信息發(fā)生變更的，應當在變更之日起十個工作日內辦理變更手續(xù)。當算法推薦服務提供者終止服務的，應當在終止服務之日起二十個工作日內辦理注銷備案手續(xù)。

　　綜上所述，關于互聯(lián)網信息服務算法備案申請解讀的文章，如果您需要辦理互聯(lián)網信息服務算法備案或者想更多咨詢問題，請聯(lián)系大通天成在線客服。也可以撥打我們的電話13391522356。