(一)算法備案之規(guī)制主體

　　首先，依據(jù)《算法推薦規(guī)定》第二十四條第一款的規(guī)定，算法備案的主體為“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的算法推薦服務(wù)提供者”。其次，依據(jù)《深度合成規(guī)定》需要進(jìn)行算法備案的主體為“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的深度合成服務(wù)提供者”或“深度合成服務(wù)技術(shù)支持者”兩種主體。另外，根據(jù)《生成式人工智能服務(wù)管理暫行辦法》第十七條，“提供具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力的生成式人工智能服務(wù)的”，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《算法推薦規(guī)定》進(jìn)行算法備案。

　　由此可見，上述規(guī)定共同的指向是確保提供給公眾的內(nèi)容合法、合規(guī)、可控，核心為提供“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力”的服務(wù)需要進(jìn)行算法備案。關(guān)于“具有輿論屬性或者社會(huì)動(dòng)員能力”的互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者包括兩種情形：

　　(1)開辦論壇、博客、微博客、聊天室、通訊群組、公眾賬號、短視頻、網(wǎng)絡(luò)直播、信息分享、小程序等信息服務(wù)或者附設(shè)相應(yīng)功能;

　　(2)開辦提供公眾輿論表達(dá)渠道或者具有發(fā)動(dòng)社會(huì)公眾從事特定活動(dòng)能力的其他互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。

　　依據(jù)上述規(guī)定，凡面向公眾提供信息內(nèi)容或信息服務(wù)平臺(tái)的企業(yè)均需履行算法備案的義務(wù)。一方面，如目前相關(guān)企業(yè)涉及具體的內(nèi)容安全，明確采用了生成合成類、個(gè)性化推送類、排序精選類、檢索過濾類、調(diào)度決策類算法，并向公眾提供了評論、留言或某類資訊分享的功能即需要進(jìn)行算法備案。另一方面，如提供服務(wù)涉及深度合成服務(wù)技術(shù)支持者，即“為深度合成服務(wù)提供技術(shù)支持的組織、個(gè)人”，也需進(jìn)行算法備案。此外，專門針對提供AIGC相關(guān)服務(wù)的企業(yè)亦需要進(jìn)行算法備案。

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　　(二)算法備案之企業(yè)實(shí)務(wù)指引

　　在算法備案平臺(tái)“互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)”(https://beian.cac.gov.cn)已先后公開了更為詳細(xì)的算法備案流程操作指引《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)使用手冊》《<互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)深度合成管理規(guī)定>備案填報(bào)指南》。企業(yè)可以便捷地在該網(wǎng)站進(jìn)行算法備案。

　　首先，進(jìn)行算法備案需要注意幾個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)。首次算法備案、算法備案信息變更及終止服務(wù)的注銷備案手續(xù)，均需在備案系統(tǒng)上操作。這三個(gè)動(dòng)作，均有明確的時(shí)間要求：首次算法備案，應(yīng)在提供服務(wù)之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦理;算法備案信息變更，應(yīng)在變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)辦理;注銷算法備案則應(yīng)當(dāng)在終止服務(wù)之日起20個(gè)工作日內(nèi)。其中，就首次備案的審查時(shí)間，為30個(gè)工作日。不論是否成功備案，依據(jù)《算法推薦規(guī)定》都會(huì)在該期限內(nèi)獲悉結(jié)果。但是，實(shí)踐中，經(jīng)常僅在未通過審查后才會(huì)收到明確的通知，而通過審查的則等待發(fā)放備案編號即可。

　　其次，算法備案的具體流程。如系首次進(jìn)行算法備案需要在10個(gè)工作日內(nèi)，在“互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案系統(tǒng)”填報(bào)，在30個(gè)工作日內(nèi)備案部門會(huì)對材料齊全性審查。如果提交備案材料經(jīng)審核齊全，就予以備案，發(fā)放備案編號、公示;如材料不齊全，則不予備案備案部門會(huì)進(jìn)行通知并說明理由。

　　最后，算法備案需要提交的相關(guān)材料?！端惴ㄍ扑]規(guī)定》明確要求填報(bào)：服務(wù)提供者的名稱、服務(wù)形式、應(yīng)用領(lǐng)域、算法類型、算法自評估報(bào)告、擬公示內(nèi)容等信息?？煞譃椋褐黧w信息、產(chǎn)品及功能信息、算法信息三部分。

　　其一，企業(yè)證件和材料，如營業(yè)執(zhí)照、法人身份證、算法安全責(zé)任人身份證明以及備案承諾材料(包括《備案承諾書》《工作證明》)，按照模板填寫蓋章即可。其中應(yīng)注意的是，在進(jìn)行算法備案前，便需確定“算法安全責(zé)任人”，還要描述落實(shí)算法安全主體責(zé)任的基本情況，主要包括機(jī)構(gòu)與制度兩大重點(diǎn)：算法安全專職機(jī)構(gòu)，需明確相關(guān)的組織架構(gòu)與人員，此處可展開介紹算法安全責(zé)任人的職責(zé)，及其與各級人員之間就算法安全的工作配合。

　　其二，算法安全管理制度。一般應(yīng)至少包括算法安全自評估制度、算法安全監(jiān)測制度、算法安全事件應(yīng)急處理制度，建議還可以將已搭建的與網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、用戶權(quán)益相關(guān)的制度進(jìn)行補(bǔ)充說明，以強(qiáng)調(diào)全方位對算法安全主體責(zé)任的落實(shí)。另外，包括產(chǎn)品相關(guān)信息，包括產(chǎn)品名稱、下載地址、用戶量信息(月活、日活、總量等)、前置許可(ICP號之類的)等。這里要注意的是，如果有app、又有小程序或者網(wǎng)頁，要分別填寫，算多個(gè)產(chǎn)品。

　　其三，算法相關(guān)信息。這部分主要是填空和選擇，包括了算法基本情況的描述，使用了什么數(shù)據(jù)和模型，算法工程師都可以搞定，但是有些公司使用了第三方算法，比如買了阿里云、騰訊云的就需要聯(lián)系提供商提供一些信息?！端惴ò踩栽u估報(bào)告》根據(jù)備案系統(tǒng)提供的模板文件填寫提交，不同算法有不同模板，一般包括算法情況、服務(wù)情況、風(fēng)險(xiǎn)情況、風(fēng)險(xiǎn)防控情況?！稊M公示內(nèi)容》也是備案系統(tǒng)提供了模板的文件，一般包括算法名稱、基本原理、運(yùn)行機(jī)制、應(yīng)用場景、目的意圖，與《算法推薦規(guī)定》第十六條中要求公示的內(nèi)容一致，且該文件在備案后可供公眾查詢、下載。

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　　(三)算法備案之不履行責(zé)任

　　就未依法進(jìn)行算法備案的法律后果，主要規(guī)定于《算法推薦規(guī)定》第三十一、三十三條：(1)應(yīng)備案未備案的：給予警告、通報(bào)批評，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停信息更新，并處1-10萬元的罰款。構(gòu)成違反治安管理行為的，依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;(2)通過隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得備案的：撤銷備案，給予警告、通報(bào)批評;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停信息更新，并處1-10萬元的罰款;(3)終止服務(wù)但未辦理注銷備案手續(xù)的：注銷備案;(4)發(fā)生嚴(yán)重違法情形受到責(zé)令關(guān)閉網(wǎng)站、吊銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可證或者吊銷營業(yè)執(zhí)照等行政處罰的：注銷備案。

　　此處需要注意的是，不進(jìn)行算法備案會(huì)受到行政處罰，但完成算法備案并不代表在算法損害用戶權(quán)益或社會(huì)公共利益時(shí)可以此免責(zé)。備案時(shí)，相關(guān)網(wǎng)信部門以形式、要素齊全作為審查標(biāo)準(zhǔn)，并不涉及對算法服務(wù)提供者算法安全情況的實(shí)質(zhì)性審查，即平臺(tái)仍需對算法內(nèi)容負(fù)責(zé)。

　　(四)算法備案之企業(yè)合規(guī)要點(diǎn)

　　1.擬公示內(nèi)容注意避免泄露商業(yè)秘密

　　擬公示內(nèi)容的填報(bào)需要根據(jù)企業(yè)自身情況以及行業(yè)實(shí)踐，在不泄露企業(yè)技術(shù)秘密的情況下充分履行算法備案義務(wù)。在算法信息填報(bào)中，企業(yè)需要提交算法擬公示內(nèi)容，主要包括算法基本原理、算法運(yùn)行機(jī)制、算法應(yīng)用場景、算法目的意圖以供監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核。鑒于目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)并未公布關(guān)于算法基本原理、算法運(yùn)行機(jī)制等內(nèi)容的公示維度，建議企業(yè)可參考行業(yè)目前的實(shí)踐做法，把握公示內(nèi)容的力度，以確保在不泄露算法技術(shù)商業(yè)秘密的前提下履行算法公示的法律義務(wù)。此步是整個(gè)算法備案中的關(guān)鍵，其內(nèi)容不僅涉及算法基本原理、算法屬性等算法技術(shù)本身，還涉及算法安全管理制度、組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)防控措施等算法合規(guī)體系構(gòu)建情況。因此，建議需完成算法備案的企業(yè)可提前準(zhǔn)備相關(guān)內(nèi)容，必要時(shí)，可引入富有經(jīng)驗(yàn)的外部律師協(xié)助企業(yè)搭建算法合規(guī)體系，盡可能確保算法備案材料的齊備性。

　　2.備案后仍存在算法合規(guī)性審查義務(wù)

　　算法備案僅為前提基礎(chǔ)，備案過程中的審核僅為形式審查，并未進(jìn)行合法或合規(guī)性的審核，企業(yè)仍需對備案算法繼續(xù)履行合規(guī)義務(wù)。互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案僅對備案主體所提供的算法推薦服務(wù)及服務(wù)中使用的算法推薦技術(shù)進(jìn)行備案，信息由備案主體自行填報(bào)，該備案不代表對有關(guān)主體、算法、產(chǎn)品、服務(wù)等的認(rèn)可。因此，備案主體仍需對照《算法推薦規(guī)定》《深度合成規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定落實(shí)算法安全主體責(zé)任、算法機(jī)制機(jī)理審核、科技倫理審查、用戶注冊、信息發(fā)布審核、數(shù)據(jù)安全和個(gè)人信息保護(hù)等合規(guī)義務(wù)。

　　3.算法內(nèi)容的“向善”合規(guī)引導(dǎo)

　　企業(yè)需要注重算法對信息推薦及內(nèi)容生成的傾向性作用。前述幾項(xiàng)涉及算法備案的法規(guī)，無不是針對內(nèi)容生成與推薦可能產(chǎn)生的輿論與信息傳播風(fēng)險(xiǎn)的防范為規(guī)范目的，因此算法備案合規(guī)之底層邏輯亦在于算法針對內(nèi)容合規(guī)的傾向性把控，也即算法備案之目的即在于便于審查具有內(nèi)容生成或推薦功能的算法是否“向善”。

　　綜上所述，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案制度的內(nèi)容與合規(guī)指引文章，如果您需要辦理互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法備案或者想更多咨詢問題，請聯(lián)系大通天成在線客服。也可以撥打我們的電話13391522356。