外商投資安全審查辦法

國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 商務(wù)部令第37號(hào)      2020-12-19

　　《外商投資安全審查辦法》已經(jīng)2020年11月27日國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)第13次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)予公布，自2021年1月18日起施行。

　　附件：外商投資安全審查辦法

　　國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)主任：何立峰

　　商 務(wù) 部 部 長(zhǎng)：鐘 山

　　2020年12月19日

外商投資安全審查辦法

　　第一條 為了適應(yīng)推動(dòng)形成全面開(kāi)放新格局的需要，在積極促進(jìn)外商投資的同時(shí)有效預(yù)防和化解國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外商投資法》《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》和相關(guān)法律，制定本辦法。

　　第二條 對(duì)影響或者可能影響國(guó)家安全的外商投資，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行安全審查。本辦法所稱外商投資，是指外國(guó)投資者直接或者間接在中華人民共和國(guó)境內(nèi)(以下簡(jiǎn)稱境內(nèi))進(jìn)行的投資活動(dòng)，包括下列情形：

　　(一)外國(guó)投資者單獨(dú)或者與其他投資者共同在境內(nèi)投資新建項(xiàng)目或者設(shè)立企業(yè);

　　(二)外國(guó)投資者通過(guò)并購(gòu)方式取得境內(nèi)企業(yè)的股權(quán)或者資產(chǎn);

　　(三)外國(guó)投資者通過(guò)其他方式在境內(nèi)投資。

　　第三條 國(guó)家建立外商投資安全審查工作機(jī)制(以下簡(jiǎn)稱工作機(jī)制)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)外商投資安全審查工作。

　　工作機(jī)制辦公室設(shè)在國(guó)家發(fā)展改革委，由國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，承擔(dān)外商投資安全審查的日常工作。

　　第四條 下列范圍內(nèi)的外商投資，外國(guó)投資者或者境內(nèi)相關(guān)當(dāng)事人(以下統(tǒng)稱當(dāng)事人)應(yīng)當(dāng)在實(shí)施投資前主動(dòng)向工作機(jī)制辦公室申報(bào)：

　　(一)投資軍工、軍工配套等關(guān)系國(guó)防安全的領(lǐng)域，以及在軍事設(shè)施和軍工設(shè)施周邊地域投資;

　　(二)投資關(guān)系國(guó)家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重大裝備制造、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、重要文化產(chǎn)品與服務(wù)、重要信息技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品與服務(wù)、重要金融服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)以及其他重要領(lǐng)域，并取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)。

　　前款第二項(xiàng)所稱取得所投資企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)，包括下列情形：

　　(一)外國(guó)投資者持有企業(yè) 50%以上股權(quán);

　　(二)外國(guó)投資者持有企業(yè)股權(quán)不足 50%，但其所享有的表決權(quán)能夠?qū)Χ聲?huì)、股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響;

　　(三)其他導(dǎo)致外國(guó)投資者能夠?qū)ζ髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)決策、人事、財(cái)務(wù)、技術(shù)等產(chǎn)生重大影響的情形。

　　對(duì)本條第一款規(guī)定范圍(以下稱申報(bào)范圍)內(nèi)的外商投資，工作機(jī)制辦公室有權(quán)要求當(dāng)事人申報(bào)。

　　第五條 當(dāng)事人向工作機(jī)制辦公室申報(bào)外商投資前，可以就有關(guān)問(wèn)題向工作機(jī)制辦公室進(jìn)行咨詢。

　　第六條 當(dāng)事人向工作機(jī)制辦公室申報(bào)外商投資，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

　　(一)申報(bào)書;

　　(二)投資方案;

　　(三)外商投資是否影響國(guó)家安全的說(shuō)明;

　　(四)工作機(jī)制辦公室規(guī)定的其他材料。

　　申報(bào)書應(yīng)當(dāng)載明外國(guó)投資者的名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、投資的基本情況以及工作機(jī)制辦公室規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　工作機(jī)制辦公室根據(jù)工作需要，可以委托省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門代為收取并轉(zhuǎn)送本條第一款規(guī)定的材料。

　　第七條 工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人提交或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送的符合本辦法第六條規(guī)定的材料之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申報(bào)的外商投資作出是否需要進(jìn)行安全審查的決定，并書面通知當(dāng)事人。工作機(jī)制辦公室作出決定前，當(dāng)事人不得實(shí)施投資。

　　工作機(jī)制辦公室作出不需要進(jìn)行安全審查決定的，當(dāng)事人可以實(shí)施投資。

　　第八條 外商投資安全審查分為一般審查和特別審查。工作機(jī)制辦公室決定對(duì)申報(bào)的外商投資進(jìn)行安全審查的，應(yīng)當(dāng)自決定之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)完成一般審查。審查期間，當(dāng)事人不得實(shí)施投資。

　　經(jīng)一般審查，認(rèn)為申報(bào)的外商投資不影響國(guó)家安全的，工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)作出通過(guò)安全審查的決定;認(rèn)為影響或者可能影響國(guó)家安全的，工作機(jī)制辦公室應(yīng)當(dāng)作出啟動(dòng)特別審查的決定。工作機(jī)制辦公室作出的決定應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。

　　第九條 工作機(jī)制辦公室決定對(duì)申報(bào)的外商投資啟動(dòng)特別審查的，審查后應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定作出決定，并書面通知當(dāng)事人：

　　(一)申報(bào)的外商投資不影響國(guó)家安全的，作出通過(guò)安全審查的決定;

　　(二)申報(bào)的外商投資影響國(guó)家安全的，作出禁止投資的決定;通過(guò)附加條件能夠消除對(duì)國(guó)家安全的影響，且當(dāng)事人書面承諾接受附加條件的，可以作出附條件通過(guò)安全審查的決定，并在決定中列明附加條件。

　　特別審查應(yīng)當(dāng)自啟動(dòng)之日起 60 個(gè)工作日內(nèi)完成;特殊情況下，可以延長(zhǎng)審查期限。延長(zhǎng)審查期限應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。審查期間，當(dāng)事人不得實(shí)施投資。

　　第十條 工作機(jī)制辦公室對(duì)申報(bào)的外商投資進(jìn)行安全審查期間，可以要求當(dāng)事人補(bǔ)充提供相關(guān)材料，并向當(dāng)事人詢問(wèn)有關(guān)情況。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　當(dāng)事人補(bǔ)充提供材料的時(shí)間不計(jì)入審查期限。

　　第十一條 工作機(jī)制辦公室對(duì)申報(bào)的外商投資進(jìn)行安全審查期間，當(dāng)事人可以修改投資方案或者撤銷投資。

　　當(dāng)事人修改投資方案的，審查期限自工作機(jī)制辦公室收到修改后的投資方案之日起重新計(jì)算;當(dāng)事人撤銷投資的，工作機(jī)制辦公室終止審查。

　　第十二條 工作機(jī)制辦公室對(duì)申報(bào)的外商投資作出通過(guò)安全審查決定的，當(dāng)事人可以實(shí)施投資;作出禁止投資決定的，當(dāng)事人不得實(shí)施投資，已經(jīng)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài)，消除對(duì)國(guó)家安全的影響;作出附條件通過(guò)安全審查決定的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照附加條件實(shí)施投資。

　　第十三條 外商投資安全審查決定，由工作機(jī)制辦公室會(huì)同有關(guān)部門、地方人民政府監(jiān)督實(shí)施;對(duì)附條件通過(guò)安全審查的外商投資，可以采取要求提供有關(guān)證明材料、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，對(duì)附加條件的實(shí)施情況進(jìn)行核實(shí)。

　　第十四條 工作機(jī)制辦公室對(duì)申報(bào)的外商投資作出不需要進(jìn)行安全審查或者通過(guò)安全審查的決定后，當(dāng)事人變更投資方案，影響或者可能影響國(guó)家安全的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定重新向工作機(jī)制辦公室申報(bào)。

　　第十五條 有關(guān)機(jī)關(guān)、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)公眾等認(rèn)為外商投資影響或者可能影響國(guó)家安全的，可以向工作機(jī)制辦公室提出進(jìn)行安全審查的建議。

　　第十六條 對(duì)申報(bào)范圍內(nèi)的外商投資，當(dāng)事人未依照本辦法的規(guī)定申報(bào)即實(shí)施投資的，由工作機(jī)制辦公室責(zé)令限期申報(bào);拒不申報(bào)的，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài)，消除對(duì)國(guó)家安全的影響。

　　第十七條 當(dāng)事人向工作機(jī)制辦公室提供虛假材料或者隱瞞有關(guān)信息的，由工作機(jī)制辦公室責(zé)令改正;提供虛假材料或者隱瞞有關(guān)信息騙取通過(guò)安全審查的，撤銷相關(guān)決定;已經(jīng)實(shí)施投資的，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài)，消除對(duì)國(guó)家安全的影響。

　　第十八條 附條件通過(guò)安全審查的外商投資，當(dāng)事人未按照附加條件實(shí)施投資的，由工作機(jī)制辦公室責(zé)令改正;拒不改正的，責(zé)令限期處分股權(quán)或者資產(chǎn)以及采取其他必要措施，恢復(fù)到投資實(shí)施前的狀態(tài)，消除對(duì)國(guó)家安全的影響。

　　第十九條 當(dāng)事人有本辦法第十六條、第十七條、第十八條規(guī)定情形的，應(yīng)當(dāng)將其作為不良信用記錄納入國(guó)家有關(guān)信用信息系統(tǒng)，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒。

　　第二十條 國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員在外商投資安全審查工作中，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、泄露國(guó)家秘密或者其所知悉的商業(yè)秘密的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十一條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者進(jìn)行投資，影響或者可能影響國(guó)家安全的，參照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十二條 外國(guó)投資者通過(guò)證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所購(gòu)買境內(nèi)企業(yè)股票，影響或者可能影響國(guó)家安全的，其適用本辦法的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同工作機(jī)制辦公室制定。

　　第二十三條 本辦法自公布之日起三十日后施行。